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金华市国资委关于印发《金华市市属国有企业监事会管理暂行办法(试行)》的通知

发布日期:2016-03-03     信息录入人: 国资委


  各市属企业,委机关各处室:
  现将《金华市市属国有企业监事会管理暂行办法(试行)》印发给你们,请认真贯彻执行。

 

金华市国资委

                                    2015年1月9日
  金华市国资委办公室                      2015年1月14日印发

 

金华市市属国有企业监事会

管理暂行办法(试行)

第一章 总则
  第一条 为了完善企业法人治理结构,加强国有资产的监督管理,进一步规范出资企业监事会工作,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《国有企业监事会暂行条例》等法律法规,结合市属国有企业实际,制定本办法。
  第二条 本办法适用于金华市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司。
  国有资本占主导地位的国有参股公司参照执行。
  第三条 监事会对出资人负责,以有关法律、法规和公司章程为依据,对董事会和经营班子运作、董事和高级管理人员履职行为以及企业财务、经营活动进行监督和评价,维护出资人、企业和职工的合法权益。
  第四条 市国资委负责监事会的管理、指导、协调和服务工作;负责监事的选拔、委派、推荐、交流、培训、考核、薪酬和监督等工作。

  第二章 监事会组成
  第五条 本办法所称监事会由市国资委依法向企业委派或推荐任职的监事会主席、专职监事和兼职监事组成。
  第六条监事会主席应具备下列条件:
  (一)熟悉并能贯彻执行国家有关法律、法规和规章制度;
  (二)熟悉经济工作和企业经营管理工作;
  (三)具备较强的组织领导能力、管理能力和沟通协调能力。
  第七条 专职监事应具备下列条件:
  (一)熟悉企业经营管理工作,熟练掌握财务、会计、审计或金融、法律以及经济、企业管理等方面的专业知识;
  (二)具备较强的独立工作、综合分析判断、文字撰写能力;
  (三)具有本科以上学历,从事财会或经济工作5年以上。
  第八条 兼职监事包括职工监事和其他兼职监事。职工监事的比例不得低于三分之一,并由公司职工(代表)大会选举产生,报市国资委批准。其他兼职监事由市国资委委派或推荐。兼职监事应符合以下条件:
  熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度;熟悉企业的经营管理。
  第九条 有《公司法》第一百四十六条规定情形的,不得担任公司的监事。公司董事、高级管理人员以及财务机构负责人不得兼任本公司的监事。

第三章 工作职责
  第十条 监事会的主要职责:
  (一)监督检查企业贯彻执行国家法律法规和政策的情况;企业遵循国有出资人意志、维护国有资产合法权益的情况;企业执行公司章程和重要管理制度的情况;
  (二)监督检查企业国有资产运行和保值增值情况;企业利润分配、弥补亏损方案执行情况;企业战略规划、经营预算、经营责任合同的执行情况;企业重大投资、融资、贷款、担保、资产重组、企业改制、产权变动、资产处置、资产损失核销、公务消费、人事任免、资金存放调度、工程建设、招投标等重大经营活动情况;
  (三)监督检查企业财务账目及有关会计资料的真实性、完整性,独立评价企业财务状况;
  (四)监督检查企业董事、经营班子成员及其他高级管理人员履行职责情况,评价其工作业绩,对其奖惩和任免提出建议,当董事、经营班子成员及其他高级管理人员的行为损害企业的利益时,要求其予以纠正;

  (五)监督检查企业内部控制制度、风险防范体系的建设及运行情况,对企业重大风险、重大问题提出预警和报告;

  (六)指导企业所属全资、控股子企业的监事会工作或专职监管工作;

  (七)出资人和公司章程规定的其他职责。
  第十一条 监事会主席除履行监事的一般职责外,还应当履行下列职责:
  (一)负责监事会日常工作,组织落实监事会各项工作职责;
  (二)召集、主持监事会会议并检查监事会会议决议的实施情况;
  (三)组织起草并签署监事会工作报告和其他重要文件;
  (四)对其他监事会成员进行指导和管理;
  (五)承担应当由监事会主席履行的其他职责。
  第十二条 专职监事履行如下职责:
  (一)作为联系人,承担监事会与派驻企业的日常联系;
  (二)搜集、分析企业财务信息和经营管理信息;
  (三)草拟工作计划、监督检查方案、监事会工作报告以及其他监督意见;
  (四)参与监事会对企业的监督检查,及时记录监督检查工作事项,反映工作成果;
  (五)根据工作需要列席企业有关会议;
  (六)承办其他工作。
  第十三条 兼职监事履行如下职责:
  (一)协助搜集企业经营管理信息;
  (二)了解、听取并反映企业职工意见和建议;
  (三)贯彻执行监事会有关决议;
  (四)参与监事会监督检查工作;
  (五)承办其他工作。

第四章 工作内容与方式
  第十四条 委派到国有独资企业、国有独资公司的监事会成员对市国资委负责并报告工作。推荐到国有控股公司的监事会成员对市国资委和所在企业股东(大)会负责并报告工作。
  第十五条 监事会其他成员一般向监事会主席报告工作,但在重大问题上与监事会主席意见不一致时,不同意见应按监事会议事制度的规定予以记录,也可直接向市国资委报告。
  第十六条 监事会监督检查的方式:
  (一)列席企业董事会及其专门委员会会议、党委会议、总经理办公会议、党政联席会议及其他与监事会职责有关的重要会议,必要时对决策事项提出质询或者建议;
  (二)定期检查、分析企业会计凭证、会计账簿(包括电子账簿)、财务报告等财务会计资料;
  (三)审阅企业重大合同、协议及其他生产经营相关资料;
  (四)向财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解企业的财务状况和经营管理情况;
  (五)根据监督工作需要,对企业开展专项检查,必要时可聘请会计师事务所等中介机构协助,费用由企业承担;
  (六)重点监督检查企业重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用,跟踪企业重大招投标、重大基建投资和产权转让的全过程;
  (七)检查、督促企业建立健全各项规章制度及加强对下属企业的监督管理;
  (八)其他必要的监督检查方式。
  第十七条监事会应认真履行监督检查职责,作出客观分析、评价,提出相关意见建议,并按照要求向市国资委提交工作报告。
  监事必要时也可以独立向市国资委报告企业的重大问题。
  第十八条 监事会工作报告分定期报告和专项报告。
  定期报告主要反映监事会开展监督检查工作的情况,对企业资产运营和财务会计情况、企业董事、高级管理人员经营业绩及履职行为等的评价,对企业存在问题的处理建议等。定期报告分为半年度报告和年度报告。
  专项报告主要反映企业可能发生的重大资产变化、重大损失和违规违法行为,监事会对企业进行专项检查的情况,以及根据监督工作就某一问题形成的意见、建议。专项报告一般为一事一报,及时报送。对紧急、突发的重大情况,可以先口头报告,再书面报告。
  第十九条 监事会依照法律、法规和公司章程的规定,召开监事会议。监事会应当制定本企业监事会会议规程和议事规则,完善会议记录及档案管理制度。
  第二十条 监事会监督成果的运用:
  (一)监事会在监督检查中发现的一般性问题,可以建议企业自行处理和整改,并跟踪处理和整改情况。对于发现的重大问题,可向企业发出提醒函或整改通知书,并抄报市国资委。对特别紧急的情况,可以先向企业作口头提醒,当场提出纠正意见,并及时向市国资委报告。
  (二)监事会要求企业整改,如果企业不配合、不予整改的,监事会应提请市国资委发出整改通知书,督促企业落实整改。
  (三)市国资委有关处(室)在开展企业重大事项审核备案、企业负责人经营业绩考核、企业绩效评价、企业领导人员考核任免等工作时,应听取监事会意见。监事会应根据在企业掌握的情况,及时发表意见和提出建议,反馈给有关处(室)。
  (四)市国资委每年至少召开一次专题汇报会,听取监事会主席报告所监督企业存在的重大问题,并研究提出处理意见。
  (五)市国资委每年及时对各监事会的年度监督检查报告进行分类、汇总,形成综合年度报告报市政府,同时抄送市委组织部、市财政局。

  第五章 管理与奖惩
  第二十一条市国资委设若干个监事会办事处,作为监事会行使监督检查职权的业务组织机构和市管专职监事会主席的办事机构。每位市管专职监事会主席领导一个办事处,每个办事处配备若干名专职监事。
  第二十二条 监事会主席、专职监事实行回避制度,不得在其曾经工作过的企业或其近亲属担任高级管理职务的企业和其他有利害关系的企业监事会中任职。
  第二十三条 监事会成员要严格遵守工作纪律,不得泄露工作秘密和企业的商业秘密;不得接受企业的任何报酬、福利、馈赠;不得参加由企业安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等有可能影响公正履行公务的活动;不得在企业入股和为自已、亲友及其他人谋取私利;不得在企业报销与公务无关的任何费用。企业发现监事会成员违反有关规定的,应及时向市国资委报告。
  第二十四条 监事会成员按照不同来源,采取不同的薪酬制度。
  从党政机关、事业单位中选聘且由市委管理的监事会主席,按照干部管理权限配备和管理,其编制在原单位予以保留。
  从社会上招聘的专职监事工资实行年薪制。其他兼职监事保留原单位的身份与待遇。
  第二十五条 监事会成员在履行职责中成绩突出,为维护国有资产权益做出重大贡献的,由市国资委给予表彰和奖励。
  第二十六条 监事会成员有下列情形之一的,依规定程序予以解职或解聘:
  (一)经市国资委考核,结果为不称职或连续两年为基本称职的;
  (二)不履行职责,严重失职、渎职,造成国有资产较大损失的;
  (三)违反国家法律法规,或违反监事会工作纪律情节严重的;
  (四)达到规定退休或退出现职年龄的;
  (五)其他不能正常履行岗位职责的情形。
  第二十七条 监事会成员因失职、渎职造成国有资产损失及其他严重后果的,依照有关法律、法规、规章的规定追究责任。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究其刑事责任。
  第二十八条 监事会成员对企业董事、高级管理人员违反法律、法规或损害企业利益的决议、行为不承担责任,但未按规定报告和提醒的,应当依照法律、法规、本办法和企业章程,承担相应的责任。

  第六章 企业的责任
  第二十九条 企业应当为监事会成员依法履行职责提供必要的工作条件,建立工作联系制度,明确企业相关部门协助配合监事会各项工作。
  第三十条 企业应当根据监事会监督检查的需要,对监事会成员开放办公自动化信息系统、财务资金信息系统及其他有关的经营业务信息系统,并让监事会成员享有信息系统的最高权限。
  第三十一条 企业应当按照要求及时向监事会报送文件、资料和财务信息。企业报国资监管机构和市政府有关部门的请示、报告及其批复文件,应同时报送监事会。
  第三十二条 企业接到监事会的提醒函或整改通知书后,应及时抓好落实,按期处理、整改,并将处理结果书面回复监事会,同时抄送市国资委。
  第三十三条 企业有下列情形之一的,由市国资委视情节轻重,依法追究企业负责人和直接责任人的相关责任:
  (一)拒绝、无故拖延向监事会提供有关文件、资料和财务信息的;
  (二)隐匿、篡改重要情况及有关资料的;
  (三)不按本办法要求通知监事会成员列席会议和送达会议材料的;
  (四)对监事会提出的质疑或指出的存在问题不予回复、不予整改或整改不力的;
  (五)有阻碍、拒绝监事会成员依法履行职责的其他情形的。

  第七章 附则
  第三十四条 上市公司及其他特殊行业企业有特殊规定的,从其规定。
  第三十五条 以往下发的文件中与本办法不一致的,按本办法执行。
  第三十六条 本办法由市国资委负责解释,自颁布之日起实施。

 





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